13. 风险揭示书
根据《私募股权备案关注要点》规定,风险揭示书的关注要点如下:
关注风险揭示书是否参照AMBERS系统提供的《风险揭示书模板》制定,募集机构是否向投资者披露基金的资金流动性、基金架构、投资架构、底层标的、解决机制等情况,充分揭示各类投资风险。
基金若涉及以下情况,关注募集机构是否在风险揭示书的“特殊风险揭示”部分向投资者进行详细、明确、充分的披露:1)关联交易;2)投向单一标的;3)通过特殊目的载体间接投资底层资产;4)主要投向境外投资标的;5)未托管;6)契约型基金管理人股权代持;7)其他需要披露的特殊风险或业务安排。
风险揭示书的前述要点只是将目前的监管要点进行了相应的总结。
14. 募集监督
根据《私募股权备案关注要点》规定,募集监督须关注要点如下:
关注募集账户监督协议是否由募集机构与监督机构签署,是否具备《私募投资基金募集行为管理办法》要求的必备内容,包括私募基金募集结算资金专用账户用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还,以及对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。
如未包含前述内容,协会将要求《募集结算资金专用账户协议》明确监督机构的前述责任。
基金业务外包服务机构同时担任募集监督机构的,如未单独签署募集账户监督协议,关注业务外包服务协议是否约定募集监督内容。
根据《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》规定,基金业务外包服务机构系指私募基金服务机构,为私募基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务。结合我们的实践经验,一般是契约型基金签署的外包服务协议中可能包含募集账户监督协议。
欢迎来到鑫威阳辰企业管理(北京) 有限公司!今天我将为您详细介绍私募基金备案流程与要求,以及我们公司在这一领域的优势和服务范围。
一、业务范围:私募基金产品保壳
私募基金产品保壳是我们公司的核心业务之一,我们专注于为客户提供一站式的服务,确保他们的私募基金产品在备案过程中能够符合监管要求,降低违规风险。我们深知私募基金备案的繁琐与关键,因此我们致力于为客户提供、专业的解决方案。
二、我们的优势:快速办理
在众多私募基金备案机构中,我们以快速办理著称。我们拥有一支由经验丰富的专业团队组成的项目管理部门,他们熟悉备案流程与要求,并与监管机构保持良好的合作关系。我们通过优化流程、提率,能够在最短的时间内完成备案手续,让客户的私募基金产品尽快上线。
三、服务范围:全国范围
作为一家在北京注册的企业管理公司,我们的服务范围遍布全国各地。无论您的机构所在地是哪个省市,我们都可以为您提供备案服务。我们与各地监管机构保持密切合作,了解各地的监管要求,确保我们的服务符合当地的法规。不管您身在何处,我们都能为您提供高质量的备案服务。
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