进行合规审查和风险管理:合规审查是指对私募基金管理人的资质、基金合同、招募说明书等进行审查,确保其合规性。风险管理则是指对私募基金的投资风险、市场风险等进行评估和管理,以保障投资者的利益。
基金备案:私募基金发行后,需要在基金业协会进行备案。备案材料应包括基金合同、招募说明书、投资者名单等。
注意投资者资格要求:私募基金只能向特定的合格投资者募集,因此需要注意投资者的资格要求,确保投资者符合相关条件。
遵守法律法规和监管要求:在私募基金发行过程中,需要遵守相关的法律法规和监管要求,确保合规性。
请注意,以上信息仅供参考,具体要求可能因地区、政策变化等因素而有所调整。在进行私募基金发行前,建议仔细阅读相关的法规和监管要求,并咨询专业的金融从业人员或法律服务机构,以确保合规性和业务的顺利进行。
私募基金备案的条件主要包括以下几个方面:
十、新增对申请机构高管人员稳定性方面的具体要求
《2022版清单》要求申请机构高管人员应当持续符合相关任职要求,切实履行职责,保持任职稳定性。负责投资的高管人员未在申请机构出资的,申请机构应说明如何通过制度安排或激励机制等方式保证其稳定性。
原清单中并无关于申请机构高管稳定性方面的具体要求,但实践中中基协早已按照《2022版清单》的前述要求进行审核,笔者就曾遭遇数次类似反馈。根据此前中基协的反馈意见,对于如何保证高管人员稳定性这一问题,除了《2022版清单》要求的由高管人员向申请机构出资并持股外,中基协还接受包括申请机构与高管签订无固定期限劳动合同、建立绩效奖金及年终奖递延发放制度等措施。建议有需求的申请机构可以进行参考,采取以上一种或多种措施,增强高管人员稳定性。
总结:中基协此次发布的《2022版清单》充分整合吸收了此前的“窗口指导意见”,部分要求还要高于“窗口指导意见”,对于这些变化,申请机构以及登记服务机构应给予足够重视。笔者在未来也将持续进行关注。另外,为确保平稳过渡,中基协设置了3个月过渡期,即自2022年9月3日起,所有申请机构应当按照《2022版清单》要求提交申请材料;考虑到《2022版清单》中仍存在部分不确定性问题,建议有意申请登记的管理人妥善利用过渡期开展申请登记工作。
6月2日晚间,中基协发布《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》,更新《私募基金管理人登记申请材料清单》(以下简称《2022版清单》),发布《私募投资基金备案关注要点》。
《备案关注要点》内容体例分为两版,一版是《私募证券投资基金备案关注要点》,总共18条;另一版是《私募股权、创业投资基金备案关注要点》(“《私募股权备案关注要点》”),总共20条。
1. 无过渡期
根据《通知》的规定,《备案关注要点》自发布之日起开始实施。
解读:
《备案关注要点》并未设置过渡期,颁布即生效。因此,各私募机构务必要按照《备案关注要点》的规定准备私募基金的募集及备案工作。
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