备案私募基金管理人的完成时间并非固定不变,它受到多种因素的影响,如申请材料的完备性、监管机构的审核进度以及市场情况等。一般来说,如果私募基金管理人的备案材料完备,并且符合相关法规和政策的要求,那么备案过程可能会相对较快。
具体而言,私募基金管理人需要提交一系列的材料,包括公司的基本信息、股东的出资情况、高管的从业资格、内部控制和风险管理制度等。监管机构会对这些材料进行审核,并在确认材料齐备和符合要求后,进行相应的备案手续。
在实际操作中,私募基金管理人可能需要花费一定的时间来准备和整理备案材料,以确保其完整性和准确性。同时,监管机构的审核进度也可能因各种因素而有所不同,有时可能会出现审核延迟的情况。
因此,无法给出确切的备案完成时间。私募基金管理人应尽早准备并提交备案材料,并密切关注监管机构的审核进度,以便及时了解备案情况。同时,建议与专业的法律服务机构或顾问合作,以确保备案过程的顺利进行。
20. 一年无在管基金的经营异常机构
根据《私募股权备案关注要点》规定,针对《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》中第(五)类经营异常机构(在管私募基金全部清算后,超过12个月持续无在管私募基金的情形),关注以下情况:
关注基金是否由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管;关注基金是否真实对外募集,实缴规模是否达到1000万元;关注是否上传托管人关于管理人的尽职调查底稿或已按尽职调查审核要点完成尽职调查的书面说明文件,尽职调查底稿或完成尽职调查的书面说明文件是否含有《托管人关于超过12个月持续无在管私募基金的私募基金管理人相关尽职调查审核要点》列举的十一项内容,内容是否真实、准确、完整;关注风险揭示书中是否对管理人超过12个月无在管基金的情况进行特殊风险揭示。
针对该情形,风险揭示书须向投资者揭示管理人超过12个月无在管基金的情况。
关注管理人过往是否有过“保壳”行为,即为满足登记后限期备案首只基金要求,防止被注销管理人资格,非真实募集、设立“私募基金”并在备案后快速清算;关注管理人是否通过重大变更承接其他管理人管理的存续基金,变相豁免新设私募基金备案要求;关注管理人登记备案是否有黑中介参与,是否存在其他合规疑点或违规问题。
管理人设立首只基金后又快速清算后,通过重大事项变更成为其他已设立私募基金的管理人,有可能被协会认定为保壳。
21. 其他备案材料
根据《私募股权备案关注要点》规定,其他备案材料关注要点如下:
关注上传的备案材料是否真实、准确、完整,不存在任何记载、误导性陈述或重大遗漏。
管理人存在经营异常、重大舆情、多起投诉等情况,以及基金涉及复杂、创新业务或存在损害投资者利益潜在风险等情况,关注是否上传相关说明材料,相关说明材料的内容包括但不限于管理人在管基金对外投资情况、登记确权情况(如有)、基金情况等,关注相关说明材料的内容是否充分。如基金不符合备案要求,协会不予备案的,关注管理人是否及时退还投资者的全部认购款项。
对于其他备案材料要求真实、准确及完整。
22. 结语
《私募股权备案关注要点》针对实践中的突出问题和潜在隐患进一步明确了规则和要求,建议各私募基金管理人对照《备案关注要点》合规设立和管理私募投资基金,备案时提供的备案信息和材料应真实、准确、完整,备案完成后按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理基金财产。
此外,如在管的私募股权基金存在违反《私募股权备案关注要点》的情形,建议及时与相关机构进行沟通,并及时整改。根据近几年监管机构发布的一系列规定及采取的相应纪律处分或者xingzhengchufa,私募机构的违规成本越来越高,私募基金管理人登记非“一登了之”,私募基金备案亦非“一备了之”,合规运营是现在每个私募机构都须审慎思考的事项。
6月2日晚间,中基协发布《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》,更新《私募基金管理人登记申请材料清单》(以下简称《2022版清单》),发布《私募投资基金备案关注要点》。
《备案关注要点》内容体例分为两版,一版是《私募证券投资基金备案关注要点》,总共18条;另一版是《私募股权、创业投资基金备案关注要点》(“《私募股权备案关注要点》”),总共20条。
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