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睿沣赵钦锋私募基金备案资格认证

发布时间:2024-05-09        浏览次数:3        返回列表
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睿沣赵钦锋私募基金备案资格认证


关注政策动态并灵活调整策略:私募基金管理人应密切关注政策动态和市场变化,及时调整自身的经营策略和业务模式。在政策允许的范围内,灵活应对市场变化,把握发展机遇,实现可持续发展。
面对私募基金保壳政策带来的挑战和问题,私募基金管理人应从加强合规意识、优化投资策略、加强信息披露、寻求合作与资源共享以及关注政策动态等方面入手,积极应对并寻求发展机遇。同时,监管机构也应不断完善政策体系和提高监管水平,为私募基金行业的健康发展提供有力保障。

应对私募基金管理人保壳政策带来的挑战和问题,可以从以下几个关键方面入手:

首先,加强合规管理,提升内部控制水平。私募基金管理人应深入理解并严格遵守保壳政策的相关规定,确保所有业务活动都符合法律法规和监管要求。同时,加强内部控制体系的建设,包括风险管理、内部审计、合规审查等方面的制度和流程,确保各项制度得到有效执行。

其次,优化投资策略,提升投资能力。在保壳政策的压力下,私募基金管理人需要更加注重投资策略的优化和投资能力的提升。通过深入研究市场趋势、行业发展和企业基本面,挖掘具有投资价值的项目,同时加强风险控制,降低投资风险。

睿沣赵钦锋私募基金备案资格认证


九、进一步提高了对申请机构负责投资的高管相关能力证明材料要求

(1)《2022版股权类清单》进一步提高了对股权类申请机构负责投资的高管相关能力要求

《2020版股权类清单》对高管相关能力要求的规定简单,在投资项目性质、投资资金规模、投资项目确权登记情况、高管在投资项目中担任的角色等方面均未有明确要求,但实践中出现了大量“窗口指导意见”,主要包括:



在投资项目性质方面要求提供高管非LP、非定增、非个人投资的股权直投项目。

在投资项目确权登记情况方面要求投资项目已完成确权。

在高管在投资项目中担任的角色方面要求说明高管在募投管退全流程中所任岗位及其具体工作内容,并提供投委会决议等高管本人签字书名材料、附有既往任职单位有效签章的本人具名投资报告等。



《2022版股权类清单》明确了对高管相关能力的具体要求,主要包括:



在投资项目性质方面要求至少有2个投资于未上市企业股权的项目,且个人股权投资、投向国家禁止或限制性行业的股权投资、投向与私募基金管理相冲突行业的股权投资、作为投资者参与的项目投资等其他无法体现投资能力或不属于股权投资的项目材料,原则上不作为股权类投资经验证明材料。

在项目初始投资金额方面要求所有项目初始投资金额合计原则上不低于1,000万元。

在高管在投资项目中担任的角色方面要求其主导项目,主导作用是指相关人员参与了尽职调查、投资决策等重要环节,并发挥了关键性作用。

在投资项目证明材料方面要求需完整体现尽职调查、投资决策、确权、项目退出(如有)等各个环节,包括但不限于签章齐全的尽职调查报告(需原任职机构公章)、投决会决议(原则上需原任职机构公章)、投资标的确权材料、股权转让协议或中基协认可的其他材料。并要求律师在法律意见书中对前述材料逐一论述,并对其真实性发表结论性意见。

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