(四)基金从业人员后续培训管理
登陆协会远程培训系统网址为http://peixun.amac.org.cn或通过基协从业人员管理——点击远程培训系统进入选课。
已取得基金从业资格或基金销售业务资格的人员自注册第二年起,每年度应完成不少于15学时的后续职业培训。
根据协会的监管要求,从业人员未按时完成后续职业培训的,将依据有关自律规则当年度对相关人员采取“书面警示”、“要求强制参加培训”等自律措施;至次年6月30日前仍未进行整改的,将对相关人员进行异常并对示;连续三年未达到后续培训要求的将采取“取消基金从业资格”的记录处分。
(五)基金管理人重大事项变更
1.私募基金管理人重大事项变更包括哪些
私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10 个工作日内向基金业协会报告:私募基金管理人名称、高管发生变更;私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;私募基金管理人分立或者合并;私募基金管理人或gaoji管理人员存在重大违法违规行为;依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;可能损害投资者利益的其他重大事项。
2.哪些情况需出具专项法律意见书
若存在控股股东、实际控制人以及法定代表人变更的需出具专项法律意见书,但是,例如法定代表人名字出错等小问题,只需提供说明,无需出具专项法律意见书;风控负责人变更以及其他不涉及公司重大事项的无需出具专项法律意见书,并后台提交。
注意:需通知投资人,获得投资人的确认,并注意基金合同的约定。
(六)投资人信息披露
1.《基金运行季度管理报告》
一般在进行季度更新的同时制作基金运行管理报告,并发送投资人。具体需根据基金合同的约定的披露时间处理。
依据:《私募投资基金信息披露管理办法》第十六条:“私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息”。
2.《基金运行半年度管理报告》
半年度报告可与第二季度的季度报告合并处理。
3.《基金运行年度管理报告》
一般与私募基金信息披露备份系统报送年报时间同步处理。
依据:《私募投资基金信息披露管理办法》第十七条:“私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露以下信息:
(一) 报告期末基金净值和基金份额总额;
(二) 基金的财务情况;
(三) 基金投资运作情况和运用杠杆情况;
(四) 投资者账户信息,包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等;
(五) 投资收益分配和损失承担情况;
(六) 基金管理人取得的管理费和业绩报酬,包括计提基准、计提方式和支付方式;
(七) 基金合同约定的其他信息”。
4.《基金重大事项变更报告》
私募基金管理人备案代理、私募基金发行以及私募基金公司设立要求,这三个方面都是私募基金行业中的关键环节。以下是对这三个方面的详细解释:
一、私募基金管理人备案代理
私募基金管理人备案代理是指由专业的代理机构或团队协助私募基金管理人完成备案手续和流程。由于备案过程中涉及的材料繁琐、流程复杂,很多私募基金管理人会选择寻找专业的备案代理机构来协助完成。这些代理机构通常具有丰富的经验和专业知识,能够确保备案的顺利进行,并避免因为操作不当或材料不全而导致的问题。
二、私募基金发行
私募基金发行是指私募基金管理人向特定的投资者募集资金,设立私募基金的过程。在发行私募基金时,管理人需要遵守相关的法律法规和监管要求,制定详细的发行计划和方案,确保发行的合法性和合规性。同时,管理人还需要对投资者进行适当性管理,确保投资者符合投资私募基金的要求和标准。
三、私募基金公司设立要求
设立私募基金公司需要满足一系列的条件和要求。首先,公司需要具备一定的注册资本,并满足相关机构对实缴资本的要求。其次,公司需要建立完善的组织架构和内部控制机制,确保业务的稳健运行和合规性。此外,公司还需要配备合格的高管人员和从业人员,具备专业的投资能力和风险管理经验。最后,公司需要遵守相关的法律法规和监管要求,确保业务的合法性和合规性。
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