前言：私募管理上海备案私募基金管理人
备案私募基金管理人备案被驳回怎么办？
当备案私募基金管理人备案被驳回时，申请人不于惊慌，但需要冷静分析原因并采取相应的措施来解决问题，以下是具体的应对步骤和建议： **一、明确被驳回原因** 首先，申请人应仔细阅读监管部门给出的驳回通知，其中会明确指出备案被驳回的具体原因。这些原因通常涵盖了主体资格、人员资质、内部管理制度、业务开展规划等多个方面。 例如，在主体资格方面，可能是因为组织形式设置不符合相关法律规定，如公司制企业未按照《公》完成规范注册登记，存在公司名称不合法、注册资本未达到要求、股东结构不合理等问题；或者合伙制企业未依据《合伙企业法》设立妥当，合伙人权利义务关系不清晰、合伙份额分配不合理等情况。 在人员资质方面，可能是高管及从业人员的专业知识或经验不符合要求，比如投资经理缺乏制定投资策略和进行投资决策的能力，风控负责人无法有效建立和执行风险控制措施等；也可能是部分关键岗位人员未取得相应的从业资格证书，如基金从业资格证。 对于内部管理制度，可能是风险控制制度无法有效防范各类投资风险，财务管理制度不符合会计准则和监管要求，信息披露制度不能保障投资者的知情权等。 业务开展规划方面，可能是募集资金计划不合理，投资项目筛选标准不清晰，或者信息披露方式不符合规定等。 **二、针对原因进行整改** 明确被驳回原因后，申请人需要针对具体问题进行的整改。 如果是主体资格问题，对于公司制企业，要按照《公》的规定重新梳理公司的注册登记事项，如更正公司名称、调整注册资本、优化股东结构等；合伙制企业则要依据《合伙企业法》重新设立或完善合伙人权利义务关系、合伙份额分配等事项。 在人员资质方面，对于专业知识或经验不足的人员，可以安排相关培训课程，提升其专业素养和业务能力；对于未取得从业资格证书的人员，要督促其尽快考取相应证书，确保关键岗位人员都具备合法的从业资格。 针对内部管理制度，要对风险控制制度进行重新评估和完善，明确如何更有效地识别、评估和防范各类投资风险；对财务管理制度进行修改，使其符合会计准则和监管要求；对信息披露制度进行优化，保障投资者能够及时、准确地获取所需信息。 对于业务开展规划，要重新制定合理的募集资金计划，明确投资项目筛选标准，规范信息披露方式等。 **三、重新提交备案申请** 在完成整改后，申请人需要重新准备备案申请材料，确保材料准确无误且符合监管要求。 重新准备材料时，要注意对之前存在问题的部分进行重点关注和修改。例如，如果之前是因为营业执照副本信息有误被驳回，那么要确保新的营业执照副本信息准确无误；如果是人员资质证明材料有问题，要重新整理并确保人员的证书、从业资格证书、工作经历证明等材料齐全且有效。 准备好材料后，按照规定的备案申请流程，将材料提交给相关监管部门，即证券监督管理委员会及其派出机构或者相关地方金融监管部门，再次申请备案。 **四、保持与监管部门沟通** 在整个整改和重新申请的过程中，申请人要保持与监管部门的良好沟通。 可以通过电话、邮件等方式向监管部门咨询一些不确定的问题，比如对于整改措施是否符合要求、重新提交申请的具体流程等。这样不仅可以避免在整改和重新申请过程中出现不必要的错误，还能让监管部门了解申请人积极整改的态度，有助于备案申请的顺利通过。 备案私募基金管理人备案被驳回并不可怕，只要申请人认真分析原因，针对性地进行整改，重新提交申请并保持与监管部门的沟通，就有很大机会通过备案，合法开展私募基金管理业务。
山东备案私募基金管理人备案前需要先注册公司吗？