前言：私募管理上海备案私募基金管理人
备案私募基金管理人要走哪些流程？
备案私募基金管理人需要遵循一系列严谨的流程，主要包括以下几个方面： **一、前期准备阶段** 1. **确定组织形式**：首先要确定采用何种组织形式作为备案私募基金管理人的主体，常见的有公司制企业（如有限责任公司、股份有限公司）和合伙制企业（如普通合伙、有限合伙）。不同的组织形式在法律责任、治理结构、融资能力等方面存在差异，需要根据自身的业务需求、投资策略、风险偏好等因素进行选择。例如，如果计划开展大规模的私募股权投资业务，且有上市规划，可能选择股份有限公司的组织形式会更有利；如果是几位专业人士合作开展相对小规模的私募投资业务，合伙制企业（如有限合伙）可能是更合适的选择。 2. **设立主体**：按照所选择的组织形式，依据相关法律法规完成主体的设立手续。对于公司制企业，要依照《公》的规定进行注册登记，包括确定公司名称、注册资本、股东结构、经营范围等，取得有效的营业执照；对于合伙制企业，要依据《合伙企业法》的规定完成设立，明确合伙人的权利义务关系、合伙份额分配等，取得相关的合伙登记证明。 3. **配备人员**：招聘或调配具备相应专业知识和从业经验的人员，包括高管和普通从业人员。高管人员一般应具备丰富的金融投资经验、熟悉私募基金业务运作流程以及相关法律法规。比如，投资经理要能够熟练制定投资策略、进行投资决策；风控负责人要能有效建立和执行风险控制措施。从业人员也需在金融、投资、法律等相关专业领域有一定的知识储备和从业经验，部分岗位还可能要求取得相应的从业资格证书，如基金从业资格证等。 4. **建立内部管理制度**：制定完善的内部管理制度，包括但不限于风险控制制度、财务管理制度、信息披露制度等。这些制度要能够有效规范企业的经营管理行为，保障投资者权益，以及确保整个私募基金运作过程的合规性和透明度。例如，风险控制制度要明确如何识别、评估和防范各类投资风险；财务管理制度要符合会计准则和监管要求；信息披露制度要规定如何向投资者披露相关信息等。 **二、备案申请阶段** 1. **准备备案申请材料**：将前期准备阶段所涉及的各项内容整理成规范的备案申请材料，通常包括以下几类： - **营业执照副本**：证明主体的合法设立和经营资格。 - **公司章程或合伙协议**：明确企业内部的组织架构、权利义务分配等情况。 - **高管及从业人员的资质证明**：如证书、从业资格证书等，以证实人员具备相应的能力和条件。 - **内部管理制度文本**：涵盖风险控制制度、财务管理制度、信息披露制度等，展示企业在管理运营方面的规范程度。 - **其他必要材料**：根据具体情况可能还需要提供一些其他必要材料，如办公场地证明、资产证明等。 2. **提交备案申请**：将准备好的备案申请材料提交给相关监管部门，在主要是向证券监督管理委员会及其派出机构或者相关地方金融监管部门提交，具体视当地的监管安排而定。 **三、审核阶段** 1. **受理审核**：监管部门收到备案申请材料后，会对其进行受理审核。首先会检查材料是否齐全、格式是否规范等基本情况。如果材料存在问题，会要求申请人补充或修改材料，直至材料符合要求。 2. **实质审核**：在材料符合要求后，监管部门会进行实质审核，主要对主体资格的再次确认、人员资质的核实、内部管理制度的有效性评估等方面进行审查。例如，会检查风险控制制度是否能够有效防范各类投资风险，财务管理制度是否符合会计准则和监管要求等。 3. **反馈结果**：审核完成后，监管部门会向申请人反馈审核结果。如果审核通过，申请人就正式获得备案私募基金管理人的身份，可以合法开展私募基金管理业务。如果审核不通过，会告知原因，申请人需要根据反馈意见进行整改后重新申请。 **四、备案后管理阶段** 1. **持续合规经营**：获得备案私募基金管理人身份后，要始终保持合规经营，严格遵守相关法律法规和监管要求。在基金募集方面，必须按照规定的方式向特定投资者非公开募集资金，不得进行公开宣传或违规募集；在投资运作方面，要遵循既定的投资策略和风险控制原则，不得从事高风险、违规的投资活动；在信息披露方面，要按照规定的时间、内容和格式向投资者披露相关信息，保障投资者的知情权。 2. **定期报告与更新**：按照规定的时间间隔向监管部门提交定期报告，如年度报告、季度报告等，报告内容包括基金管理业务的进展情况、财务状况、投资组合情况等。同时，当企业内部发生重大变化，如人员变动、业务调整、制度修改等，要及时向监管部门更新相关信息。 3. **接受监管检查**：监管部门会不定期对备案私募基金管理人进行检查，检查内容包括企业的经营管理情况、投资运作情况、信息披露情况等。企业要积极配合监管部门的检查，提供必要的资料和信息，以便监管部门评估企业是否保持合规经营。 通过以上流程，备案私募基金管理人可以顺利完成备案登记，并在获得合法身份后持续开展业务并接受监管。 ###
上海备案私募基金管理人业务开展的信息披露要求是怎样的？