营业执照/主体资格证明文件：这是合伙型、公司型基金备案的必备文件，用以证明公司的合法经营资格。
基金合同/合伙协议/公司章程：详细描述了基金的结构、运作方式、投资策略以及各方的权利和义务，是基金运作的基本依据。
基金招募说明书：虽然这不是备案的必备文件，但它向潜在投资者提供了关于基金的重要信息，有助于他们做出投资决策。
基金风险揭示书：该文件详细揭示了基金投资可能面临的风险，有助于投资者了解并评估投资风险。
募集规模证明/实缴出资证明：证明基金的实际募集规模和投资者的实缴出资情况，是备案的必备文件。
投资者明细：详细列出了所有投资者的信息，包括他们的投资金额和持股比例。
销售归集/托管账户信息：提供了基金销售资金的归集和托管账户的相关信息，确保资金的安全和合规性。
对销售业务的管理制度：说明了公司销售业务的管理流程和规范，以确保销售活动的合规性。
对份额登记业务的管理制度：详细描述了基金份额登记、转让和赎回等业务的管理规定。
此外，还需要提供公司高管真实简历及联系方式、身份证扫描件和电子照片、公司上一年度的财务报表（新成立公司需当月财务报表）、公司注册资本金的验资报告等相关材料。同时，所有高管需具备基金从业资格证，并满足一定年限的金融从业经验。
关注管理人是否将受托管理职责转委托。
在GP与管理人分离的架构下，如普通合伙人为个人，建议其为管理人的实际控制人或法定代表人。但是该等架构将使得个人承担无限连带责任。
对于管理人的其他高管担任普通合伙人的，可能协会无法认同GP与管理人存在关联关系。
管理人在任何情况下将其受托管理职责转委托都可能被认定为违反信义义务。
9. 托管要求
根据《私募股权备案关注要点》规定，对于私募股权基金的托管要求关注以下要点：
关注契约型基金是否由依法设立并取得基金托管资格的托管人托管。
关注通过公司、合伙企业等特殊目的载体间接投资底层资产的基金是否由托管人托管。
关注托管人是否超过一家。
结合我们的实践经验，建议契约型基金务必托管，以保障投资人的资金安全。对于公司、合伙企业等特殊目的载体间接投资底层资产的基金，也建议托管人托管，否则很难确保资金流转的安全，因为在特殊目的载体的资金如无托管，将处于无人监管的状态。此外，如果托管人超过一家，会导致彼此权责难以厘清。