1.请注明各股东份额,股东份额不确定则无法申请;
2.若股东已在证券投资基金业协会登记备案,请注明登记编号(例:P1234567);
3.若股东为上市公司,请注明证券代码;
4.两个或以上股东(合伙人)的,按出资金额从大到小排序;
5.若股东为个人的请填写身份证号;若合伙企业请写清普通合伙人和有限合伙人
四、私募投资基金类公司注册股东背景(企业实际控制人)
1.实际控制人/大股东为法人时,应当具备下列条件:
(1)从事证券投资、资产管理、企业并购或者其他金融资产管理等相关业务;
(2)经认定且符合下列条件之一:企业、地方国资企业、持牌金融机构等组织;近3年净利润累计不低于2000万元,税收不低于600万元的民营企业、上市公司;管理资金规模(实缴)不低于2亿元人民币的投资机构;
(3)在税务、,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无buliangjilu。
2.实际控制人/控股股东为自然人:
(1)应当具有8年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验;
(2)实际控制人/控股股东之外的其他自然人股东具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域或与所投行业领域相关的工作经验;
(3)自然人股东需承诺3年内不对其股权结构进行商事信息变更。
五、私募证券投资基金公司经营范围
证券投资、私募证券投资基金管理(须在证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动)(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目;不得以公开方式募集资金开展投资活动;不得从事公开募集基金管理业务)(根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营)
六、拟设机构拟任高管要求
拟任法人代表/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管及简历
备注:
1.最近5年没有因重大刑事违法行为受到刑事处罚或受到证券、银行、和税务等行政管理部门的重大xingzhengchufa;
2.具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历;
3.取得基金从业资格;
4.签署至少履职3年以上承诺书。
5.提供至少5位包含基金经理、风控(合规)、交易员、行业研究、行政相关人员的简历信息。
6月2日晚间,中基协发布《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》,更新《私募基金管理人登记申请材料清单》(以下简称《2022版清单》)。
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和解决机制。也就是说除了强制托管的四种基金产品,私募基金可以托管,也可以不托管。
强制托管的四种基金产品包括:契约型私募基金;私募投资基金通过公司或合伙企业等特殊目的载体间接投资底层资产;基金拟新增投资者或增加既存投资者的认缴出资;私募资产配置类基金。
,募集监督机构必须有,托管或有。若无托管,基金管理人则需要在风险揭示书中“特殊风险揭示”做如下说明:私募基金按照本合同约定不进行托管,由基金管理人按照本合同约定履行管理职责,在保障资金安全措施、监督投资运作等方面。
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