法律意见书:需要出具法律意见书。 产品介绍和展业计划书:提供后续预发行产品介绍和展业计划书。 请注意,这些条件可能会根据具体的监管政策和市场环境进行调整。在申请私募基照之前,建议仔细研究当地的法规和政策,并与专业的法律或财务顾问进行咨询,以确保满足所有申请条件并顺利获得牌照。
申请私募基照需要准备以下材料: 企业基本资料:包括公司营业执照副本、公司章程、企业名称预先核准通知书复印件等,以证明公司的合法经营资格和组织架构。 高管及从业人员资质证明:需要提供高管人员的简历、身份证明、基金从业资格证明文件复印件等。高管人员需具备相应的基金从业资格,并有相应的金融业任职经验。
此外,员工人数至少为5人,组织架构应包括总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等。 注册资本证明:需要提供注册资本金的实缴证明,证明实缴资本比例在25%及以上或者实缴资本能保证公司运营超过六个月。
经营场所证明:提供办公场所的租赁合同或产权证明,以证明公司具备稳定的经营场所。 内部制度文件:包括企业内部管理制度、风控制度等文件的复印件,以展示公司的合规性和风险管理能力。
股东或合伙人信息:提供股东或合伙人的身份证明、、个人简历、基金从业资格证等相关资料。 财务及审计报告:需要提供公司的财务审计报告、验资报告等,以证明公司的财务状况和经营绩效。
法律意见书:需提交由律师事务所出具的《私募基金管理人登记法律意见书》,该法律意见书将对公司的合法合规性进行确认。 请注意,具体所需的材料可能因地区和监管要求的不同而有所差异。
在准备申请材料时,建议仔细阅读相关监管政策和指南,并咨询专业的法律或财务顾问以确保材料的完整性和准确性。此外,保持与监管机构的积极沟通也是非常重要的,以便及时了解并满足的申请要求。
对于分级产品,《资管新规》明确提出了一系列限制性规定,对于私募基金而言,主要包括: 1.分级比例限制 2016年出台并施行的《私募资管暂行规定》针对结构化产品的“杠杆倍数”明确提出了上限要求。类似于“杠杆倍数”,《资管新规》中则针对分级产品提出了“分级比例”的概念。
其计算公示如下: 针对不同的资管产品类型,《资管新规》对分级比例的上限要求如下: 前述分级比例的上限要求,基本延续了《私募资管暂行规定》中关于“杠杆倍数”上限的基准。
然而,《私募资管暂行规定》对私募证券投资基金有约束力,而对于私募股权、其他类基金却并不强制要求执行。因此,《资管新规》之前,众多私募股权投资基金产品的杠杆倍数实际并无明文的监管约束。而《资管新规》的落地终将各类“分级私募产品”纳入统一监管范围。