前言：私募管理北京备案私募基金管理人
备案私募基金管理人受到哪些监管机构监管？
** - **证券投资基金业协会（中基协）**： - 中基协是私募基金行业的自律性组织，对备案私募基金管理人进行多方面的管理。在登记备案方面，负责审核私募基金管理人的登记申请、重大事项变更等，确保管理人的主体资格、股东信息、高管人员等符合相关要求。例如，管理人发生股东、注册资本、法定代表人等重大事项变更时，需在规定时间内向中基协报告并办理变更手续。 - 对私募基金产品的备案进行管理，要求私募基金募集完成后在规定时间内进行备案，且备案信息真实、准确、完整。同时，督促管理人定期更新产品信息，包括季度更新、年度更新以及重大事项发生后的及时报告。 - 对管理人的从业人员进行管理，要求从业人员通过相关资格，在从业人员管理系统内完成个人信息、从业经历、奖惩信息等的填报，并且管理人员工的入职、离职以及高管职务的变更均需在系统内完成相应信息变更报送。 - **证监会及其派出机构**： - 证监会是对证券市场进行统一监管的机构，对私募基金管理人的监管具有重要作用。制定了一系列与私募基金相关的监管政策和法规，如《私募投资基金监督管理暂行办法》等，为私募基金行业的规范发展提供了法律依据。 - 对私募基金管理人的日常经营活动进行监督检查，包括检查管理人的内部控制制度是否健全、投资运作是否合规、信息披露是否及时准确等。证监会及其派出机构有权对存在违规行为的管理人进行调查、处罚，维护市场秩序。例如，对于非法集资、利益输送等违法违规行为的管理人进行严厉打击。 - **国家发展和改革委员会（发改委）**：在私募股权基金的管理方面，发改委也发挥着一定的监管作用。尤其是对于涉及创业投资的私募基金管理人，发改委参与制定相关政策和引导措施，推动创业投资行业的发展，对创业投资基金管理人的投资方向、投资策略等方面进行宏观指导和监管。 - **其他相关部门**：根据具体情况，其他相关部门如地方金融监管部门、税务部门等也会在各自的职责范围内对备案私募基金管理人进行监管。地方金融监管部门协助证监会及其派出机构对本地区的私募基金管理人进行日常监管，防范和处置金融风险；税务部门则对私募基金管理人的税务申报、纳税情况进行监督管理。
山东备案私募基金管理人的人员职业道德方面有要求吗？